本研究数据资料来自于对牧户的问卷调查。调查地点选取北疆地区牧民定居较集中的阿勒泰地区、塔城地区、伊犁州直3个地区。每个地区选取2~3个市(县), 在每个市(县)选取2~3个行政村, 对牧户进行面对面的访谈式问卷调查。研究从3个调研地区中选取访谈效果较好的3个市(县)入手, 分别是福海县、塔城市和尼勒克县, 分别收取有效问卷252、103和104份, 共计459份。

研究区域位于天山山脉以北, 地处中亚内陆腹地, 地属北疆地区, 与俄罗斯、哈萨克斯坦和蒙古国接壤。北疆地区属温带大陆性干旱半干旱气候, 年均气温-4~9 ℃, 全年降水量150~200 mm, 无霜期140~185 d, 四季分明是北疆一大特点。

福海县位于新疆北部阿勒泰地区中部; 塔城市位于新疆西北部、伊犁哈萨克自治州中部、东北与阿勒泰地区相邻; 尼勒克县地处新疆西北部, 伊犁河上游, 中天山西段喀什河河谷地带。三地区均为丰水区, 加之冲击平原区地貌较多, 使得天然草地分布广泛, 是新疆最大的畜牧业基地。福海县2015年完成生产总值40.9亿元, 农村人均可支配收入9 404元; 塔城市2015年完成生产总值87.9亿元, 农村人均可支配收入12 396元; 尼勒克县2015年完成生产总值46.5亿元, 农村人均可支配收入11 582元。

借鉴牧户类型划分的已有研究^{[14, 15]}, 结合研究区实际, 在此依据牧户家庭收入来源的不同将牧户划分为纯牧业户、兼业户和非牧业户。其中, “ 纯牧业户” 指牧户家庭的收入主要来源于牲畜养殖及畜牧产品; “ 兼业户” 指牧户家庭的生计活动中既有牧业生产又有非牧业生产; “ 非牧业户” 是指牧户家庭不从事牧业生产, 主要依靠劳动力外出务工、个体商贩、私营业主或出租等非牧业生产获取收入。459个牧户中, 纯牧业户、兼业户和非牧业户分别占样本总数的64.5%、18.5%和17.0%。

1.4.1 指标选取 根据已有研究成果, 结合福海县、塔城市、尼勒克县的自然资源禀赋以及牧户生计的实际情况, 分别从上述5个方面选取15个指标作为衡量标准, 组建能够反映当地牧户生计特点的综合评价指标体系, 指标量化数值见表1。

表1

Table 1

表1(Table 1)

表1 牧户生计资本测量指标 Table 1 Herdsmen livelihood capital measurement index 类型Type 指标Item 指标赋值Item assignment 自然资本 Natural capital X1草地面积/亩 Grassland/mu 牧户所拥有的天然草地面积 Herdsman’ s nature grassland area X2饲草料地面积/亩 Forage land/mu 牧户所拥有的栽培草地面积 Herdsman’ s artificial grassland area X3宅基地面积/亩 Homestead/mu 牧户所有住房占地面积 Herdsman’ s homestead area 物质资本 Physical capital X4喂养牲畜数量/头 Feeding livestock amount/head 牧户喂养的牲畜数量 Herdsman’ s feeding livestock count X5住房面积 Housing area/m2 牧户拥有的房屋的面积 Herdsman’ s housing area X6住宅基本设施是否齐全 Infrastructure complete or not 1=是; 2=否 1=Yes; 2=No 金融资本 Financial capital X7上一年养殖收入 Farming income of last year/CNY 年售卖牲畜的收入 Livestock income of the previous year X8是否有储蓄 Whether there is savings 1=有; 2=没有 1=Yes; 2=No X9上一年收支状况 Income and payment of last year 1=入不敷出; 2=基本持平; 3=略有积蓄; 4=结余较多 1=Make ends meet; 2=Flat; 3=Slight surplus; 4=More balance X10参保数 Insured number 牧民参加社会保险的种类数 The quantity of Social Insurance variety that participated by herdsman 人力资本 Human capital X11劳动力人数 Number of labor force 家庭劳动力人数 Family labour force count X12家庭成员最高学历 Highest education of family member 1=小学以下; 2=小学; 3=初中 1= Below primary; 2=Primary; 3=Junior school 4=高中、中专、中技; 5=大专以上 4=High school; Polytechnic; 5=College 社会资本 Social capital X13定居时长 Settling time/a 2016-牧户定居年份 2016-Years of settlement X14亲友关系 Relationship between relatives and friends 1=亲密; 2=一般; 3=疏远 1=Close; 2=General; 3=Drift apart X15文娱活动 Recreational activities 1=增加; 2=差不多; 3=减少 1=More; 2=General; 3=low

表1 牧户生计资本测量指标 Table 1 Herdsmen livelihood capital measurement index

自然资本指标主要包括草地面积、饲草料地面积和宅基地面积。草地和饲草料地是大部分牧户的基本收入来源和基本生活保证, 对牧户的生产生活具有重要作用, 宅基地面积对人们房屋新建、扩建活动以及冬季牲畜舍饲也有很大的影响。生产工具是农牧民从事劳动的最直接的手段, 住房和基础设施是基本生活的保证, 物质资本的丰富和提高是人们开展其它生计活动的前提^[16], 故选取牧户养殖牲畜数量、牧户家庭住房面积以及房屋配套的基础设施建设作为参考指标。金融资本的提高能够帮助人们摆脱传统的生计方式, 扩充生计活动的类别, 为进入新的领域提供资金支持^[17], 本研究涉及的指标主要有家庭养殖收入、家庭储蓄情况、牧户家庭收支情况以及参与社会保险的数量。人力资本指标主要包括家庭劳动力数量以及调研对象的文化程度。社会资本在文中体现为牧户定居时间的长短、牧户与亲友之间的关系和日常参与的文化娱乐活动。

1.4.2 研究方法 生计资本的量化研究已经取得了十分丰硕的成果^{[18, 19]}, 本研究在参考前人的基础上对生计资本进行精确的量化分析以显示牧户生计资本的组合和配置状况。

1)运用极差正规化方法对调查数据进行标准化处理, 公式为:

X_ij= Xij-min1≤i≤5{Xij}max1≤i≤5{Xij}-min1≤i≤5{Xij}.

式中: i=1, 2, 3, 4, 5; j=1, 2, 3, …, n; X_ij表示原始数据采用极差正规化方法无量纲化后得到的新数据列。

2)采用变异系数法确定权重, 变异系数公式为:

CV= Sj* X¯j, j=1, 2, …, 5

X¯j= 1m∑i=1mX_ij,

Sj*= ∑i-1m(Xij-X¯)2m-1,

W_j=CV_j/ ∑j=15CV_j .

3)根据各指标的标准化值和权重, 计算牧户的各类生计资本指数。

X_j= ∑i=1mX_ijW_j .

式中:X_j表示第j类生计资本指数, m表示某类生计资本的指标数量, X_ij表示第j类生计资本第i个指标的标准化值, W_j表示第j类生计资本的权重。

4)Logit 回归模型。根据理论框架, 分析生计资本差异对牧户生活满意度的影响, 其中, 被解释变量y为牧户生活满意度, 解释变量为牧户生计资本X_j(j=1, 2, …, 5)。问卷当中将牧户的生活满意程度界定为“ 满意” 、“ 一般满意” 和“ 不满意” , 因此本研究采用定序Logit 模型, 回归模型如下:

ln =α _k+ β _jX_j .

式中:y 为解释变量, 代表受访牧户的满意度; k为生活满意度的3个等级; α _k为截距参数; X_j为影响满意度的解释变量, β _j为回归系数, 表示解释变量对被解释变量的影响方向与程度; p表示概率。

研究在对问卷整理的基础上筛选出有效问卷, 按地区对数据进行分类、整理, 首先运用标准化方式对调查数据采取无量纲化处理, 其次根据变异系数法确定各指标权重, 在此基础上运用生计资本模型测算牧户生计资本指数, 最后利用计量经济模型分析生计资本差异对牧户生活满意度的影响。

牧户的生计资本不仅在区域之间存在差异, 不同类型之间也存在差异, 生计资本状况决定了农户的生计策略选择^[20]。其中, 福海县生计总资本指数(0.322 5)高于塔城和尼勒克县(图1), 纯牧业牧户家庭总资本(0.307 3)最高, 兼业户家庭总资本指数最低(0.296 9)(图1)。

1)自然资本。自然资本指标最高的地区为尼勒克县(0.058 8), 最低的地区为塔城市(0.052 2)(图1), 主要是由于不同地区的自然资源禀赋不同。调查显示, 尼勒克县牧户的平均草地面积为135.57亩(合9.038 hm²), 是塔城市牧户平均草地面积的百倍以上, 福海县牧户平均草地面积为54.08亩(约合3.605 hm²), 但由于草地质量不高, 产草率低, 对养殖牲畜的作用不高。纯牧业户的自然资本指数高于兼业户和非牧业户(图1), 这是出于纯牧业户对于草地和草料地的高度依赖, 这类牧户需要较多的草地资源来满足牲畜的养殖需求, 因此宅基地面积一般也比较大。

2)物质资本。指数最高的是塔城市, 依次为福海县和尼勒克县, 主要是因为塔城市牧户定居后住房平均面积, 以及对房屋配套的基础设施满意度高于其它两个地区, 且该地区从事半农半牧活动的牧户比重较大, 农业生产类资料较多。纯牧业户的物质资本指数

图1

Fig. 1

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	图1 调查区域内不同类型受访牧户生计资本指数Fig. 1 Herdsmen livelihood capital index for different types of herdsmen in different survey regions

高于非牧业户和兼业户, 由于纯牧业户对畜牧业生产的依赖, 牲畜数量明显高于其它两类型的牧户。

3)金融资本。三地区指数均保持较高水平, 由于三地区大部分牧户拥有一定数额的存款, 且有40.18%的牧户收入水平较上一年度得到提升, 其中福海县指数最高, 调查显示, 当地45.77%的牧户都有额度在5万~10万的贷款。纯牧业户资本指数最高(0.061 4), 非牧业户其次, 兼业户最低(0.059 9), 说明除了基础产业畜牧业之外, 生计活动越多元收入水平越高。

4)人力资本。尼勒克县人力资本指数最高, 塔城市最低(图1)。调研数据显示, 尼勒克县家庭劳动力数量平均为2~3人, 与其它两地区相差不大, 但文化程度普遍较高, 高中及以上文化程度的牧户达63.8%, 高于塔城市(52.8%)和福海县(35.6%)。纯牧业户的人力资本指数高于其它两类, 主要是缘于纯牧业户家庭人口数较多, 调研过程发现, 年龄较大的牧户家庭成员仍可参与牧业生产, 可供使用的劳动力人数也就较多。

5)社会资本。福海县的社会资本(0.082 0)明显高于塔城市和尼勒克县, 据统计, 福海县74.77%的牧民表示定居后亲友关系都较以前更加亲密, 55.59%的牧民表示文娱活动较定居前有所增加。尼勒克县牧户社会资本指数高于塔城市, 主要是当地牧户平均定居时间较长, 定居超过10年的牧户达半数以上, 长时间的适应生活使他们掌握了更多的社会资本。非牧业户的社会资本高于纯牧业户和兼业户, 这一点比较明显, 因为从事非牧业生产的牧户要想获取更高的收入就必须同更广泛的社会资源联系在一起。

根据调查统计, 459个牧户家庭中, 对生活状态“ 满意” 的牧户有181户, 占样本总数的39.43%, 对生活状态“ 一般满意” 的牧户有178户, 占样本总数的38.78%, 对生活状态“ 不满意” 的牧户有100户, 占样本总数的21.79%。

塔城市的牧户生活最满意, 福海县、尼勒克县的牧户生活满意度水平较为接近(图2)。其中, 塔城市51.46%的受访牧户对目前家庭生活状况“ 满意” , “ 不满意” 的牧户是3个市(县)中比重最低的, 占13.59%; 福海县、尼勒克县的牧户生活满意度水平分别在40.02%和35.24%。从总体上看, 研究区域内牧户家庭对生活的满意程度普遍不高, 且不同区域内牧户生活满意度差异性较大。不同类型的牧户生活满意度也存在差异, 纯牧业户和兼业户对生活的满意程度要高于非牧业户, 其中纯牧业牧户的满意度最高, 42.02%的牧户对家庭目前生活状况“ 满意” , 兼业户和非牧业户中分别有26.76%和25.93%的牧户对目前生活状况“ 不满意” 。

生活满意度最直观的表现就是收入水平, 而收入水平的高低则受到牧户拥有的生计资本的限制, 生计资本丰富的牧户家庭获取收入的渠道和能力也就越高, 相反, 生计资本较为匮乏的牧户家庭生产效率就相对较低, 生活质量不高。生计资本的丰富和提高为牧户实现多元化的生计策略提供可能, 从而帮助牧户获得高水平的生活满意度。

根据可持续生计理论及上述统计分析, 运用定序Logit模型估计生计资本对牧户生活满意度的影响程度。从模型检验结果来看, 显著性水平为0.000, 低于5%的水平, 说明模型的整体显著, 拟合度较好。Cox & Snell R²为0.201, Nagelkerke R²为0.269, 说明模型的相关性较高, 可以用于解释分析。

回归分析显示, 自然资本和人力资本对牧户生活满意度呈负相关关系(表2), 即该类资本的增加会降低牧户的生活满意度; 物质资本、金融资本和社会资本对牧户生活满意度的影响呈正相关关系, 说明该类资本的增加会提升牧户的生活满意度。具体分析如下:

1)社会资本对牧户生活满意度影响最大, 且社会资本的增加会提升牧户的生活满意度。社会资本每增加一个单位, 牧户对生活“ 满意” 的发生比就增加1.981倍。调查发现, 大部分牧户在定居之后与亲友及邻里

图2

Fig. 2

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	图2 调查区域内受访牧户生活满意状况Fig. 2 Survey of herdsmen life satisfaction

表2

Table 2

表2(Table 2)

表2 生计资本对牧户生活满意度影响的回归结果 Table 2 Results of regression analysis of the influence of livelihood capital on herdsman’ s life satisfaction 变量 Variable 系数 Coefficient 标准误差 Standard error 统计值 Wals 显著性 Sig.(P) 优势比 Exp 自然资本Natural capital -0.431 0.236 3.326 0.068 0.650 物质资本Physical capital 0.851 0.281 9.139 0.003 2.342 金融资本Financial capital 0.007 0.228 0.001 0.976 1.007 人力资本Human capital -0.871 0.384 5.133 0.023 0.419 社会资本Social capital 0.684 0.176 15.020 0.000 1.981 常量Constant 0.218 0.634 0.118 0.731 1.243

表2 生计资本对牧户生活满意度影响的回归结果 Table 2 Results of regression analysis of the influence of livelihood capital on herdsman’ s life satisfaction

的关系更加亲密, 其中有75%的牧户认为定居之后人们之间的交往合作更加深入, 在生活遇到危机时往往可以从亲友邻里处得到帮助。其次, 牧户对于村委会等机构的工作较为满意, 有助于牧户自觉主动地参与乡村集体活动当中, 丰富文化生活, 在潜移默化中提高社会凝聚力, 从而提升生活满意度。

2)物质资本对牧户的生活满意度也有显著的影响, 且牧户物质资本的增加会提高其生活满意度。物质资本每增加一个单位, 牧户对生活“ 满意” 的发生比就增加2.342倍。物质资本是牧户开展生产活动的前提, 物质资本的丰富对于牧户日常的生产活动具有促进作用。调查来看, 牧户物质资本的增加主要依赖于固定资产和住房条件以及基础设施的提高, 牲畜依然是牧户的主要物质资本之一。

3)人力资本对牧户生活满意度的影响显著且为负向, 说明人力资本的增加会导致生活满意度的降低。这一现象的出现主要是伴随着人口老龄化程度的不断加深, 牧户家庭中需要赡养的老年人口数较之前有所增加, 使得家庭开支必须向老年人口倾斜; 另外, 牧户家庭平均每户拥有2~3个甚至更多的子女, 养育子女的日常花销加上到县城寄宿上学的花费使得家庭开支不断增加。特别针对以畜牧业为生的家庭, 由于家庭拥有的牲畜数量是一定的, 富余的劳动力由于缺乏技术难以从事牧业以外的工作类型, 闲置在家的劳动力导致生活成本上升。

4)自然资本对牧户的生活满意度具有负向影响。自然资本作为牧民所赖以生存的基础性生产资源, 其数量和质量都起着关键性作用。根据问卷统计, 459个牧户家庭当中有35.35%的家庭没有养殖牲畜所必需的饲草料地和生产生活所用的口粮地, 牧户拥有的草地面积不足100亩(约合6.67 hm²)的家庭超过80%以上。自然资本的缺失, 具体来说就是草地、饲草料地的缺失是导致牧户生活满意度不高的直接原因。除此之外, 政府所分配的人工饲草料地面积小、质量差, 没有发挥应有的补充作用。

5)金融资本对提高牧户生活满意度的作用不明显。这一结果主要是因为研究区地处西北边疆, 经济发展水平较低, 大部分牧户刚刚摆脱温饱问题, 满足基本的物质需求仍是大部分牧户家庭的最大愿望。统计结果显示, 61.48%的牧户表示没有储蓄, 金融资本的匮乏会影响牧户一系列的生产生活安排, 陷入生活困难的恶性循环, 而收入水平越高、家庭储蓄和收支状况较好的牧户生活满意度也就越好。由此可见, 大力促进牧民增收仍将是西北民族地区的长期任务。